南华期货因违反监管明定被香港证监会谴责并罚款480万港元

发布时间：2025年07月29日 12:18

据中国港台港交所2月14日消息，港台港交所诋毁季尾股票市场有限公司(简称“季尾股票市场”)并处以罚款480万港元，原因是该公司在2017年6月至2018年10月过后无法约束威胁勒索及恐怖活动银行贷款筹募规定和其他控管规定。

港台港交所调查发现，季尾股票市场在关键时长无法对19名顾客用以发出新股票交易务必的顾客自设该系统进行任何尽职评议，以致没能相应评估并管理顾客适用该该系统相关的勒索及恐怖活动银行贷款筹募不确定性和其他不确定性。

此外，港台港交所识别出新存入四个顾客PayPal内的款项与有关顾客所声明的财政赤字未必相称。季尾股票市场声称并无惊觉该等异常情况。港台港交所认为季尾股票市场没能显示出新它曾就有关储蓄作相应查询，并相应处理所涉及的勒索及恐怖活动银行贷款筹募不确定性。

港台港交所更发现，季尾股票市场无法另设有效的停滞稽查该系统以侦测顾客PayPal内的可疑股票交易方式，导致没能侦测出新九个顾客PayPal内的3,783项自我匹配股票交易。

港台港交所认为，季尾股票市场的该系统及监控举措太少及进展不彰，且该公司无法确保《威胁勒索及恐怖活动银行贷款筹募法规》、《威胁勒索及恐怖活动银行贷款筹募理应》和《个人行为準则》获得约束。

港台港交所在重新考虑对季尾股票市场採取上述查处时，已难以实现：

季尾股票市场无法勤劳尽责地稽查其顾客活动，以及另设充足而有效的威胁勒索及恐怖活动银行贷款筹募法制和监控举措，乃属严重其会，因为这可能会危及公众对市场需求的信心和破坏市场需求的廉洁稳健；

有需要向市场需求传递具恫吓关键在于的强烈讯息，以示有关其会必接受；

季尾股票市场已採取补救举措，以加强其内部该系统及监控举措；

季尾股票市场在解决港交所提出新的关注事宜时表现合作；

季尾股票市场即使如此并无遭受查处的记录。

本文选编自“港台港交所”；智通财经撰稿人：徐文强。